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证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

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编辑: 开心
信息来源: 金融虎
更新日期: 2021-10-05 08:43:15
摘要

《辅导监管规定》共27条,主要由辅导目的、辅导验收内容、辅导验收方式、辅导工作时点及时限、科技监管等方面内容组成,具体包括:

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来源:中国证监会发布。

【公告第23号】《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》全文可点击“阅读原文”。

为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)相关要求,进一步规范辅导相关工作,充分发挥派出机构地方监管优势,压实中介机构职责,从源头上提升上市公司质量,积极为全市场稳步推进注册制改革创造条件,证监会研究制定了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(以下简称《辅导监管规定》)。

103010共27篇,主要由辅导目的、辅导受理内容、辅导受理方式、辅导时间和期限、科技监督等内容组成,包括:

一个是关于咨询的目的。主要是推动辅导对象具备应成为上市公司的公司治理结构、基础会计工作、内部控制制度,充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性,在进入证券市场时树立诚信、自律、法治意识。同时明确,辅导验收应评价辅导机构辅导工作的开展情况和成效,但不对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断。

二是辅导和验收的内容。具体为:辅导计划的执行情况和辅导机构的实施计划;该机构督促辅导对象规范公司治理结构、基础会计工作和内部控制制度,指导辅导对象规范存在的问题;辅导机构督促辅导对象及其相关人员掌握发行上市、规范运作等方面的法律、法规和规章。并了解信息披露和承诺履行的责任、义务和法律后果;辅导机构指导辅导对象及其相关人员充分了解多层次资本市场各板块的特征和属性,掌握拟上市板块的定位及相关监管要求。

第三,辅导和接纳的方式。受理机构通过查阅辅导受理材料、实地走访辅导对象、约谈相关人员、查阅公司资料、检查或抽查赞助业务工作底稿等方式进行辅导受理。

四是辅导工作的时间和期限。辅导期原则上不得少于三个月;受理机构辅导受理工作不得超过二十个工作日,辅导机构补充、修改材料的时间不包括在内;中标通知书的有效期为十二个月。逾期未提交首次公开发行上市申请的,应当重新履行辅导及辅导受理程序。

五是科技监管。受理机构应当利用指导监督系统开展指导监督工作,实现指导材料报送、指导文件印发和信息共享的电子化,向社会公开指导和指导监督信息。此外,为方便辅导对象和辅导机构准确把握辅导各环节材料报送的具体要求,证监会制定了辅导监管系统中辅导备案、辅导受理等环节的材料模板,将结合实际情况,通过辅导监管系统逐步完善辅导各环节材料报送的格式和具体要求,以满足市场参与者的预期,确保相关制度安排能够统筹落实。

在103010的起草过程中,证监会积极向社会公开征求意见,通过召开座谈会、书面征求意见等方式听取了相关方面的意见。社会各界整体支持《辅导监管规定》的内容,证监会对相关方提出的修改完善建议逐一进行了认真研究,并吸收采纳了合理建议。

下一步,证监会派出机构将开展辅导和监管

答:《辅导监管规定》(以下简称《辅导监管规定》)已正式颁布实施,适用于辅导机构在颁布实施当日是否提交辅导验收材料为“以旧换新”。具体而言,对于未完成辅导备案的辅导对象,辅导机构应按《辅导监管规定》准备或补充备案材料,并履行后续手续;对已完成辅导备案且仍在辅导过程中的,辅导机构应按《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》要求开展辅导工作,并定期更新辅导工作进度报告;对于已提交辅导受理材料的辅导对象,各派出机构应遵循原做法。

2.问:咨询过程中有哪些公开信息内容?003010按照派出机构要求已经公示的信息,在发布前是否需要再次公示?

答:根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》,各派出机构将通过证监会政务服务平台向社会公开辅导的监管信息,包括辅导记录报告、辅导进度报告、辅导情况报告等与辅导对象相关的基本信息。

《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》发布实施前,辅导机构已经按照相关机构的要求提交并公示了信息,无需按照《辅导监管规定》调整格式,反复提交并公示。

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